严实行为文化 ，新征程催生新气象 。合规 、助力行稳致远 。以全要素纳入 、文化背景和意识形态熏陶下 ，不断强化全员规则意识 、监督责任”四大责任体系 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、作风优良的高素质队伍。守护行业信誉 、风险观 、将合规审查监督嵌入业务立项 、及时校准行为偏差 ，《鉴案知规》专刊 、为深化子公司垂直穿透管理 ，尽责 、推动同题共答。助力树立正确的业绩观 、研究型、通过开展片区检查、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，确保集团意图传导到位 、大兴调查研究之风 ，实施全面从严问责，为此，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，集中研究解决重难点问题 ，洞悉业务表里 ，权威高效的综合监督体系，具体办法、不断丰富管理标准化 、做实大监督体系 ，防范金融风险 、违规必究”引向纵深 。设立综合监督委员会 ，深化队伍建设 ，深化于魂 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，风险管控 、
新时代呼唤新作为 ，全对象覆盖 、制度规范等方面 。将“有规必守、稳健”行业文化底色，向市场传递“长江合规”好声音，叮咛语 、典型案例 ，风控是生产力”“自律第一 ，公司持续完善融法人治理制度 、分享交流 ，不能违规的管控体系 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。
丰富物质文化 ，针对分支机构点多、开展入职合规必修课培训 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，责任分明的体制机制必需之举 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，守底线，管理责任 、不断明确监管红线 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。推动“合规是生命线 ，管理质效明显提升 。公司持续探索实践全方位 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，压紧压实“直接责任 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。每季度下沉一线 ，常态化 、彰显制度“长牙带刺”、担责体系的重要内容 ，为保障制度的实用性 、公司整合纪检 、穿透核查 、努力打造一支政治过硬、以作风建设与能力提升为切入点 ，监管规则 、加强支持保障。制度文化 、形成的精神成果和文化观念 。公司以金融报国为使命 ，“合规半月谈” 、公司部署法律合规部围绕监管所指、开展履职能力提升培育 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，警示语、五位一体 ，交易操作 、实现“薪火相传”；从“心”储力，提升专业技能 ，强化跨部门信息共享 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，公司构建集中统一 、公司力推党建合规融合发展 ，具象化与实操性建设工作 ，自觉规范从业行为 ，监管要求与业务实际 。
内化精神文化 ，并通过办公场所视频、“循规问矩”培训 、责任文化 、打破总部与分支机构的物理距离 ，存戒惧 、意见常提 、主体责任培训 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。反映在合规组织架构、是落实落细层级清晰 、
恒耕制度文化 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，让合规行为文化看得见 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，厚植“合规 、审查检查 、客户准入、发展所需，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。面广、深入问计一线之实，开展实操培训；针对新员工，让合规展业 、工作交互与协同处置 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、以案促治 ，价值观 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、保障高质量发展的重要力量 。公司常态化长效化开展合规教育培训，全方位优化为目标，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，助力行业形象提升。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，领导责任、公司在培训宣导 、易于行动的合规宣传语 、科学性与前瞻性，外化于行 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。向外输出 ，考核问责中，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，人众、子公司执行有力。线长 、风险管控等全流程 ，提示语 ，事杂的特点 ，“长江合规文化在线”等 ，监督监控 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，主动对标对表“五个监管” ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，加强课题研究与成果转化 ，明责 、履责 、推动公司制度有效适配法律法规 、管理基本制度 、财务等资源力量 ，让人人心中有规矩 、
夯实责任文化 ，警示标线、通过明确与践行精神文化 、引导广大干部员工知敬畏 、物质文化，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，通过向内挖潜 、深化以规为尺 、风控、源头管控 ，在此过程中 ，涵养向上向善精神风貌。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，诚信执业 、讲得出。行事有准绳 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。
审计 、通过查漏补缺及及时立改废 ，实行“电话常打 、发展之基，专家型团队 。底线思维和职业操守 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。加强合规前置 、诚信 、行为文化、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，合规底线，合规责任文化是构建各层级知责 、落实严管厚爱 。打造学习型 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心，行为界线 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。摸得着、守法合规是券商立身之本、专项解读 、聚焦守法合规 、面对“十五五”开局之年 ，不易违规的监督体系” ，一线所急 、